关于《山西忻州神达栖凤煤业有限公司 面向社会公开企业改制合作意向书》的公告

为认真贯彻《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（中发［2015］22号）、《国务院关于国有企业发展混合所有制经济的意见》（国发［2015］54号）、《中共中央办公厅 国务院办公厅关于加强国有企业资产负债约束的指导意见》精神，深入贯彻落实山西省委省政府《关于深化国企国资改革的指导意见》（晋发［2017］26号）、山西省国资委《2018年国企国资改革行动方案》及忻州市政府《关于印发2018年深化市属国企国资改革八方面21项重点工作任务的通知》（忻政办发［2018］75号）文件精神，转换栖凤煤业经营机制，提高运行效率，实现1+1大于2的效果，加快推进栖凤煤业企业改制工作步伐，结合实际情况，制定了山西忻州神达栖凤煤业有限公司面向社会公开企业改制合作意向书。现予公告，并向全社会征集有意向的合作方。

一、公司基本情况

山西忻州神达栖凤煤业有限公司作为山西忻州神达能源集团（以下简称神达集团）100%持股的全资国有企业，于2009年11月8日经晋煤重组办发（2009）83号文件批复，由神达集团整合原宁武县栖凤煤矿和宁武县向阳煤业有限公司（已关闭）而成，注册资金10204.52万元，截止2019年6月30日，剩余可采储量5809.9014万吨，设计生产能力90万吨/年，剩余服务年限49.6年，共有在册员工843人，在岗职工580人。在册不在岗263人（其中放假无岗位123人，内退32人，放假享受社保83人,停薪留职2人，伤病23人）。

二、栖凤煤业企业改制的原因

栖凤煤业从建矿至今已有60余年的发展历史，在计划经济时期，也有过较为辉煌的历史，曾是全省60个地方重点煤矿之一，是宁武县的骨干龙头企业，为宁武的地方经济建设作出过应有的贡献。但多年来，由于栖凤煤业“一股独大”的体制性矛盾和创新不足的素质性矛盾一直没有解决，并多次错失做优做强的发展良机，特别是近十年来，由于思路滞后、观念保守、改革不力、经营不善，导致国有资本运行效率低下，面临严重的生存发展危机。主要有：

1、采区接替严重失调。根据目前的采掘计划显示，可采工作面仅能够维持到2021年5月份前后，到时不可避免地面临全矿停产待建的状态，所有在岗职工全部放假失业、流离失所，将会给集团公司的稳定造成极大压力。

2、管理不善导致经营亏损较为严重。多年来观念不更新，思想不解放束缚，栖凤煤业在用工上照顾职工子弟，有的三代人都在栖凤煤业工作，基本成了家族化的企业，人浮于事，工作效率低下；分配上吃大锅饭，搞平均主义；采购、供应、销售等各项管理效率不高、运行质量低下，经营亏损较为严重。

3、思想观念落后严重制约了企业的长远发展。由于栖凤煤业一直以老国有企业自居，满足于小打小闹，小农意识、小富即安、不思进取，没有超前发展意识和思路办法，井巷工程建设不到位，设备选配不超前、不合理，综采设备选型与实际不匹配，保守落伍，使栖凤煤业产能提升受到了制约。

4、资金严重短缺导致生存发展后劲不足。企业能不能生存发展下去的关键在于资金。截至目前，栖凤煤业共有贷款余额44367万元（其中宁武联社贷款本金18727万元，民生金融租赁公司本金29640万元），年需支付利息费用8000多万元，另有其它债务5100多万元（以财务帐为准）由于一直没有原始资金积累，迫在眉睫的2#-5#下山配采接替项目预计投资3亿多元毫无着落。加之，为增加发展后劲，迎合国家“十三五”到“十四五”期间的煤炭行业发展规划，减、优、绿的国家行业政策要求，煤矿进行能源改革，产能提升(需在90万吨/年的基础上置换产能150万吨，即达到年产240万吨/年)，清洁开采，技术改造，智能化、信息化清洁化、绿色化建设投资预计需3亿元。

为此，资金短缺已成为制约栖凤煤业进一步生存发展的瓶颈。

鉴于以上四个方面的原因，栖凤煤业已到了非改不可的关键时刻。

三、企业改制的基本原则

1、坚持公正、公平、公开；

2、坚持市场导向；

3、坚持严格程序依法规范操作；

4、坚持国有资本与混合资本互促共赢；

5、坚持在稳定中改制。

四、企业改制的目标

通过出让股份、增资扩股、引资合作、员工持股等方式，引入国有或非国有资本推进栖凤煤业的股权结构多元化改革，促进栖凤煤业转换经营机制，盘活采矿权等无形资产，放大国有资本功能，形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效灵活的市场化经营机制，使内部资源实现更有效的整合配置，现代企业制度更加完善，建立权责对等、运转协调、有效制衡的法人治理结构更加健全、优化；管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的市场化机制更加完善，国有资产监督体系更加健全，增加栖凤煤业内生活力，实现国有资产保值增值，实现各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。

五、改制的模式

在保持国有控股栖凤煤业的基础上，引入国有或非公有资本投资主体，通过增资扩股或垫资、员工持股等方式，盘活存量资产相结合的办法，进一步优化产权结构，激活栖凤煤业改革发展内生活力，形成混合所有制经济开放、合作、共赢的新局面。

1、模式之一：增资扩股和股权转让

通过山西省产交易市场全国公开报名方式寻求一家有一定经济实力的国企、民企入股，神达集团通过公开拍卖出让栖凤煤业一定比例的股权，引进资金进行2#-5#下山配采的工程建设和清偿债务及投产后的生产经营活动。

程序

（1）聘请中介机构通过审计评估确定目前栖凤煤业公司资产总额，通过有资质中介机构测算出2#-5#下山接替工程后续投资总费用，根据上述数据确定出让股权和增资扩股比例。制定股权转让和增资扩股计划，上报国资委、市政府审批后实施。

（2）通过山西省产交易市场公开向全国进行公示，选定一家有实力的企业进行后续谈判。

（3）如投资方有控股意向或更多股份，可进行具体协商。

（4）股份（合作）经营期间因受市场波动的影响，造成经营亏损，投资方按双方约定的合同条款按股比承担相应的经济损失。

2、模式之二：引资共管，合作开发

引入它方资金，合作开发我方资源，双方共同管理，共同发展，达到互利互惠、合作共赢。具体为：在“三个不变”（维持股权不变，国有企业性质不变，干部职工身份不变），“七个确保”的（即确保现有符合劳动用工条件的职工有就业岗位；确保在岗职工有稳定合法、合理的收入；确保2#-5#下山配采接替项目投资；确保矿井安全技术改造投资；确保煤矿地面改造建设投资；确保国有资产保值增值；确保投资者的权益；确保长远高质量发展）的基础上，积极引入第三方投资者，原则上是“谁投资谁受益”，股东神达集团按照核定产能收取技术服务费和固定股权回报，用于保证神达集团办公经费、人员工资和银行贷款本息的支付。栖凤煤业收取固定回报用于支付办公费用和人员工资（包括机关人员工资、不在岗内退人员和工伤病等人员工资）支出。在一定年限内，其它可分配收益归第三方投资者所有，通过以资源变资本的合作方式，利用第三方资金开发栖凤煤业资源，盘活采矿权等无形资产，改变栖凤煤业现行经营困难的格局，增强内生活力。2#-5#下山配采接替项目竣工投产的约定年限内（具体年限以中介机构测算为准），合作方通过栖凤煤业每年按照核定产能上缴神达集团技术服务费300万元（如产能提升，按照新核准的产能缴纳），固定股权收益1000万元--1500万元，并每年支付栖凤煤业固定收益2400万元--3000万元。栖凤煤业现在正常的生产系统，双方办理移接交手续，由合作方负责安全生产经营，合作方按实际产量每吨26-30元的标准缴纳甲方固定收益，（具体数额按照市场化原则测算决定）。

3、模式三：员工持股

通过员工入股方式，化解企业当前资金困局难题。报请市国资委同意后，按栖凤当前总资产数和所投入资金数划定公司一定比例股份，明确股权与入股对价。通过员工入股，调动职工积极性，增强企业活力。

具体方式为，通过评估审计，确定企业所需资金数和公司资产总额，制定员工入股方案，上报市国资委批准。员工入股方案要明确持股职工范围，持股数额限制，股权对应资金比例，分红方式，退出保障机制等。

以上不管何种合作模式，要优先录用符合条件的栖凤煤业现有在岗职工，并确保同工同酬，按时足额缴纳各项社会保险（养老、工伤、医疗、生育、失业）。企业要服从神达集团监管。

六、报名条件

凡有意向投资合作改制建设神达栖凤煤业的的企业，需同时具备以下基本条件：

1、为合法存续的企业法人或能够独立承担民事主体责任自然人；

2、资金实力雄厚，能够承担栖凤煤业2#-5#下山配采接替项目建设投资、银行贷款本息、其它债务和后续产能提升矿井改造所需要的所有投资。

如按模式一进行增资扩股和股权转让合作同时还必须符合以下条件。

3、并具有相关主管部门许可进行煤炭开采及销售的企业法人资格。

4、有能保障煤矿正常安全生产建设和经营管理的专业团队；

报名时间：从2019年10月31日至11月7日

报名地址：山西忻州神达能源集团有限公司行政综合办公室（山西省忻州市忻府区和平路神达大厦十四楼）

联系人：王琨

联系电话：0350—8652105（办 ）15235020247

山西忻州神达能源集团有限公司

2019年10月30日

【监制：马旭心 编辑：振伟】